โอไฮโอ หุ้น ตัวเลือก

การเลือกผู้ถือหุ้นที่มีข้อจำากัดสิทธิในการถือหุ้นของผู้ถือหุ้นที่มีข้อจำากัด (Restricted Stock Grants) ตัวเลือกหุ้นของหุ้นสามัญในรูปแบบใดรูปแบบหนึ่งหรือหลายรูปแบบถูกนำมาใช้เป็นค่าตอบแทนแก่พนักงานมาเป็นเวลาหลายปีนับเป็นเครื่องมือในการสร้างความมั่งคั่งอันมหาศาลให้กับผู้บริหารของ บริษัท ระดับกลางและระดับสูง การซื้อหุ้นของนายจ้างภายในระยะเวลาที่ระบุในราคาที่กำหนดถ้ามูลค่าหุ้นเพิ่มขึ้นเมื่อเวลาผ่านไปเมื่อเทียบกับราคาของตัวเลือกพนักงานอาจใช้ตัวเลือกของเขาขายหุ้นทันทีและตระหนักถึงผลกำไรหรืออีกทางเลือกหนึ่ง การออกกำลังกายของฉันและถือสต็อกหนึ่งปีสำหรับการรักษากำไรในระยะยาวในทางกลับกันในกรณีอื่น ๆ ถ้าไม่มีการเพิ่มมูลค่าของหุ้นอ้างอิงในราคาที่เลือกให้พนักงานเพียงไม่ออกกำลังกายตัวเลือกและสูญเสียอะไรคำจำกัดความของพจนานุกรม ของตัวเลือกหุ้นนายจ้างเป็นสัญญาที่ให้ผู้ถือสิทธิไม่จำเป็นต้องซื้อหุ้นจำนวนหนึ่งของหุ้นของนายจ้าง บริษัท ที่ตั้ง ราคามีอยู่สองประเภทของตัวเลือกหุ้นคือตัวเลือกหุ้นแรงจูงใจ ISOs และตัวเลือกหุ้นที่ไม่ผ่านการรับรอง NQs ทั้งสองประเภทเป็นตัวเลือกหุ้นชดเชยในช่วงเวลาในชีวิตของตัวเลือกที่มีสามเหตุการณ์หลัก 3 ให้สิทธิของตัวเลือก , การออกกำลังกายของตัวเลือกและการขายหุ้นอ้างอิงไม่มีเหตุการณ์ที่ต้องเสียภาษีใด ๆ ในขณะที่ให้สิทธิเลือกมีนัยสำคัญและแตกต่างกัน ramifications ภาษีสำหรับตัวเลือกข้างต้นในขณะที่พนักงานออกกำลังกาย ตัวเลือกหุ้นนอกจากนี้ยังมีการแบ่งภาษีที่แตกต่างกันในช่วงเวลาที่พนักงานขายหุ้นอ้างอิงที่ได้รับผ่านการออกกำลังกายด้านล่างเป็นรายการของคุณสมบัติทั่วไปของตัวเลือกหุ้นสตั๊ดและตัวเลือกหุ้นที่ไม่ผ่านการรับรองบางครั้งมีความสับสนว่าพนักงานมี ISOs หรือ NQs กฎง่ายที่จะจำได้ดังต่อไปนี้ถ้าผลประโยชน์ทางการเงินของการออกกำลังกายของตัวเลือกหุ้นจะปรากฏใน stub เงินเดือนพนักงานเป็นรายได้ที่ต้องเสียภาษี W - 2 ใน y ผลประโยชน์ทางการเงินจากการใช้สต็อก ISO ไม่ปรากฏใน W-2 ของพนักงานเว้นเสียแต่ว่าเขาจะขายหุ้น ISO ในการขายที่ไม่ถูกต้องทันทีเพื่อสร้างรายงานทันที การทำธุรกรรมเป็นการชดเชยพนักงานและรายได้ที่ต้องเสียภาษีเพิ่มขึ้น W-2. ตัวเลือกหุ้นที่ไม่สามารถรับรองได้ NQs อาจได้รับแก่พนักงานหรือผู้รับเหมาอิสระของนายจ้าง NQs สามารถรับได้ที่ FMV ในวันที่ให้สิทธิ์หรือต่ำกว่ามูลค่าตลาดยุติธรรม ของหุ้นไม่ จำกัด ระยะเวลาโดยทั่วไปประมาณสิบปีทั้งนี้ขึ้นอยู่กับวันที่ขายหุ้นหลังการออกกำลังกายเพื่อสร้างความเป็นเจ้าของสามารถขายได้ตามปกติในระยะเวลาน้อยกว่าหนึ่งปีหรือเป็นเงินทุนระยะยาวผลขาดทุนสูงสุดสำหรับ NQs ไม่มีรายได้ที่รับรู้ในเวลา ของรายรับรายได้ที่รวมอยู่ใน W-2 ของพนักงานเท่ากับการกระจายตัวเลือกในวันที่มีการใช้ตัวเลือกหุ้นตัวเลือกการแพร่กระจายคือมูลค่าของหุ้นในขณะที่ออกกำลังกายน้อยกว่าให้ pric e ราคาที่จ่ายโดยพนักงานการกระจายตัวเลือกเป็นหักโดย บริษัท เพื่อวัตถุประสงค์ภาษีเงินได้ในปีที่นายจ้างออกกำลังกายตัวเลือกการทำธุรกรรมแบบไม่มีที่เหมือนกันที่หุ้นจะขายทันทีหลังจากการออกกำลังกายอาจทำให้สูญเสียโอกาสสำหรับการแข็งค่าในอนาคต ปีภาษีการจ้างงาน W-2 ความต้องการหัก ณ ที่จ่ายต่อรายได้ที่ต้องเสียภาษีในปีที่ออกกำลังกายตัวเลือก Medicare และภาษีประกันสังคมยังมีผลบังคับใช้การกระจายตัวของหุ้นในระยะยาวหรือระยะสั้นการทำธุรกรรมเงินทุนอาจเป็นได้หรือ ขาดทุนหรือขาดทุนที่เกิดขึ้นจากผลแตกต่างระหว่างมูลค่าตลาดยุติธรรม ณ เวลาที่มีการใช้สิทธิและจำนวนเงินที่ได้รับจากการจำหน่ายเมื่อมีการจำหน่ายพนักงานหลายคนที่ได้รับสิทธิเลือกไม่ทราบว่ามีเหตุการณ์ที่ต้องเสียภาษีสองรายการในการขายหุ้นทันทีที่ได้รับจากการใช้สิทธิ ตัวเลือกหุ้นที่ไม่ผ่านการรับรองการออกกำลังกาย NQ สะท้อนให้เห็นถึงเป็นรายได้ขั้นต้นของรายได้ที่ต้องเสียภาษีใน W-2 พนักงานในขณะเดียวกัน ต้องรายงานการขายหุ้นใด ๆ ที่ได้รับผ่านการออกกำลังกายในตาราง D ในแบบฟอร์มของเขา 1040 ผู้เสียภาษีจำนวนมากลืมกำหนดการ D ต้องการรายงานที่ทำให้เกิดการสอบถามข้อมูลต่อไปจาก IRS ผู้เสียภาษีบางคนไม่เข้าใจว่าในการขายหุ้น NQ ค่าใช้จ่ายพื้นฐานของพวกเขาคือ FMV ในวันที่มีการใช้สิทธิและไม่ได้เป็นราคาเสนอซื้อหุ้นทุนผลกำไรที่เกินทุนรายจ่ายฝ่ายทุนบวกค่าใช้จ่าย W-2 เพิ่มขึ้นเท่ากับราคาทุนของหุ้น Options ตัวเลือกหุ้น ราคา Option ต้องเท่ากับมูลค่าตลาดยุติธรรม ณ วันที่ให้สิทธิ ISOs อาจได้รับเฉพาะพนักงานและไม่ใช่ผู้รับเหมาอิสระ ระยะเวลาการเลือกไม่เกินสิบปี นายจ้างมอบเงินทุนจำนวน 100,000 หุ้นต่อปีในแต่ละปีข้อกำหนดพิเศษเฉพาะกรณีที่ออกให้แก่ผู้ถือหุ้น 10 รายใน บริษัท นายจ้างผลสรุปภาษีสำหรับ ISO ไม่มีภาษีรายได้ที่รับรู้ ณ เวลาที่ได้รับเงินภาษีเงินได้ไม่มีในตอนที่มีการใช้สิทธิเพื่อเสียภาษีเงินได้ปกติ อย่างไรก็ตามภาษีอากร AMT อาจเป็นภาระในการใช้ ISO. ISO s มีข้อได้เปรียบที่ไม่มี W-2 เช่นเดียวกับ NQ และหุ้นที่ จำกัด นายจ้างไม่ได้รับการหักภาษีเช่นเดียวกับ NQ s และ จำกัด ผู้ถือหุ้นไม่สามารถหักการกระจายตัวในการออกกำลังกายในการคืนภาษีของ บริษัท โดยสมมติว่าไม่มีการตัดสิทธิโดยพนักงานการแพร่กระจายของ ISO ในช่วงเวลาของการออกกำลังกายเป็นทางเลือกอื่นสำหรับการกำหนดสิทธิพิเศษทางภาษีแก่พนักงานและมักสร้างหนี้สินภาษี AMT ในปีที่ออกกำลังกาย สร้างกระแสเงินสดปัญหาพนักงานจะต้องจ่ายราคาให้กับนายจ้างและอาจมีความรับผิดทางภาษีขั้นต่ำทางเลือกอื่น ๆ ไม่มีเงินเดือนหัก ณ ที่จ่ายในปีของการออกกำลังกายดูการอภิปรายของมินิทางเลือก mum tax ในส่วนอื่นของเว็บไซต์นี้ แต่จะได้รับผลตอบแทนจากการลงทุนเท่านั้นอย่างไรก็ตามผู้เสียภาษีสามารถขายหุ้น ISO ได้ทันทีเมื่อมีการออกกำลังกายและแปลงเป็นรายการ W-2 การทำ NQ รายได้ปกติ W-2 มากกว่า AMT tax การสร้างความมั่งคั่งอย่างไร ระบุการจ่ายภาษี AMT และราคาเสนอขายและการถือครองหุ้นเพื่อการได้รับการเพิ่มทุนในระยะยาวเพื่อขายในอนาคตการรักษากำไรในปีที่ขายหุ้นที่ถือครองไว้ 12 เดือนสำหรับหุ้นสามัญที่ซื้อผ่าน ISO ตามเกณฑ์ต้นทุนสำหรับวัตถุประสงค์ทางภาษีเงินได้ปกติคือ ราคาที่จ่ายและไม่ใช่ FMV ของสต็อคในวันที่ใช้สิทธิเช่นเดียวกับกรณี NQs การได้รับสิทธิในการได้รับสิทธิในการขายหุ้น ISO การหักเงินตาม AMT ในแบบฟอร์ม 6251 จะช่วยลดภาระหนี้สินของ AMT ในปีที่ขายหุ้นเครดิตภาษี AMT สำหรับภาษีเงินได้นิติบุคคลทั่วไป อาจมีการลดภาษีเงินได้ปกติในปีที่มีการจำหน่ายหุ้นหรือในปีที่โอนย้ายปีที่ต่อมาการตีความระหว่างปีภาษีขายเงินลงทุนในการขายและก่อนหน้านี้ AMT ภาษีในปีของการออกกำลังกายการวางแผนอย่างรอบคอบระบุการโพสต์ข้อควรพิจารณาภาษีการออกกำลังกายพนักงานจะต้องถือหุ้น ISO สำหรับช่วงเวลาที่จำเป็นในการถือครองหรือจะมีการจำหน่ายไม่ถูกต้องและการออกกำลังกายและการขายจะถือว่าเป็น NQ ที่จะรายงานเกี่ยวกับพนักงานของ W -2.Employee ต้องมีระยะเวลา 1 ปีนับจากวันที่ใช้สิทธิเพื่อหาประโยชน์ในการได้รับเงินทุนระยะยาวกำไรจากการขายหุ้น ISO จะถูกหักล้างด้วยเครดิตภาษีขั้นต่ำอื่น MTC จากการเพิ่มทุนภาษี Theory One tax มากกว่า ภาษีมูลค่าเพิ่มและภาษีเงินได้นิติบุคคลปกติเมื่อได้รับการใช้สิทธิและขายแล้วการปรับยอดขายของส่วนต่างระหว่างราคาตามเกณฑ์ AMT กับเกณฑ์ภาษีเงินได้โดยทั่วไปเป็นผลดีจากการปรับปรุง AMT ในแบบฟอร์ม 6251 ในปีที่จำหน่ายหุ้น ISO นี้ AMT การปรับตัวที่ดีสามารถสร้างโอกาสในการใช้ ISO ใหม่ได้โดยไม่ต้องเรียกใช้ AMT ปัจจุบันและมีคุณสมบัติที่ผู้เสียภาษีอากรให้เครดิตภาษีขั้นต่ำ MTC ต่อบุคคลธรรมดาสามัญ ncome taxes การดำเนินการของ MTC ที่ยังไม่ได้ใช้งานกลยุทธ์การออกกำลังกายสำหรับพนักงานทุกคนต้องใช้เงินสดเพื่อตอบสนองต้นทุนทางเลือกในการใช้หุ้นนายจ้างที่มีอยู่ของผู้เสียภาษีอากรไม่สามารถนำมาใช้เพื่อจ่ายค่านายจ้างสำหรับค่าใช้จ่ายในการใช้สิทธิเลือกปฏิบัติ หุ้นทันทีหลังจากที่มีการใช้สิทธิและได้รับหุ้นที่มีอยู่ในการชำระราคาให้กับนายจ้างนายจ้างมักจะมีการจัดเตรียมการซื้อขายเงินสดแบบไร้ใบหุ้นไว้ในสถานที่สำหรับ NQ ที่ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการจ่ายภาษีเงินได้พนักงานยังคงมียอดขายสุทธิลดลงตามตัวเลือก ค่าใช้จ่ายและภาษีหัก ณ ที่จ่ายการรักษาระยะยาวเงินทุนที่ได้รับไม่สามารถใช้ได้กับการทำธุรกรรม cashless ตัวเลือกของออมทรัพย์คือการวางแผนความมั่งคั่งยานพาหนะการวางแผนอย่างรอบคอบช่วยให้การแปลงรายได้ชดเชยพนักงานสามัญเป็นทุนระยะยาวได้รับคุณสมบัติเงินสดพร้อมในการออกกำลังกายและความรับผิดภาษี AMT ปัจจุบันอาจเป็น ปัญหานายจ้างที่มีข้อ จำกัด ในการจัดหาสต็อค สิบเลือกที่จะชดเชยพนักงานสำหรับการให้บริการผ่านการให้หุ้นที่อาจมีข้อ จำกัด อาจให้หุ้นมีข้อ จำกัด ในการขายหรือความต้องการที่หุ้นจะถูกส่งกลับถ้าพนักงานออกจากงานพนักงานที่ได้รับหุ้นนายจ้าง จำกัด เป็นค่าตอบแทนต้องรายงานค่าเป็นที่ต้องเสียภาษี รายได้ในปีที่ได้รับยกเว้นกรณีที่ทรัพย์สินเป็นส่วนสำคัญที่ไม่ได้รับอนุญาต IRC มาตรา 83 หุ้นที่มีข้อ จำกัด ตามปกติไม่จำเป็นต้องให้ผู้เสียภาษีอากรรายงานรายได้ที่ต้องเสียภาษีในปีที่ให้สิทธิ์ข้อ จำกัด สร้างการขาดเงินทุนในสต็อกและไม่จำเป็นต้องมี การรับรู้รายได้ที่ต้องเสียภาษีอย่างไรก็ตามการวางแผนภาษีสามารถทำได้ทันทีเพื่อแปลงสิ่งที่เป็นหุ้นทุน จำกัด รายได้ธรรมดาเป็นสินทรัพย์ทุนระยะยาวในหลาย ๆ กรณีการวางแผนภาษีบ่งชี้ว่าพนักงานที่ได้รับหุ้นที่ จำกัด ต้องรายงานมูลค่าตลาดยุติธรรมของหุ้นดังกล่าว วันที่ให้สิทธิ์เป็นรายได้ที่ต้องเสียภาษีในปีที่ได้รับการให้หุ้นที่ จำกัด SECC Sec การเลือกตั้งจะหมายความว่าการแข็งค่าของหุ้นในอนาคตจะถือว่าเป็นการเพิ่มทุนในระยะยาวหากหุ้นนั้นเป็นหุ้นที่มีอยู่ในปัจจุบัน ที่จัดขึ้นเป็นเวลาหนึ่งปีหรือมากกว่าและข้อ จำกัด ของหุ้นได้หมดลงเอกสารการเลือกตั้งจะต้องยื่นต่อ IRS ภายใน 30 วันนับจากวันที่หุ้นอนุญาตเมื่อพนักงานทำการเลือกตั้ง 83 b ทรัพย์สินจะกลายเป็นสินทรัพย์ทุนแทนค่าตอบแทนของพนักงาน ไม่ได้เป็นสินทรัพย์ที่ไม่ได้เรียกเก็บเงินซึ่งจะถือเป็นรายได้ W-2 แก่พนักงานเมื่อได้รับการโอนเสื้อกั๊กที่ จำกัด และหุ้นถูกโอนไปยังพนักงานการขาดผลเลือกตั้ง 83 รายในการหักภาษี ณ ที่จ่าย W-2 สำหรับภาษีเงินได้รวมทั้ง FUTA ภาษี FICA เมื่อ vesting. The ยื่นเอกสารการเลือกตั้ง 83 b ยังแนบท้ายที่สุดเพื่อการคืนภาษีรายงานการขายหุ้นภายใต้การเลือกตั้ง 83 b เลือกตั้ง 83 b ยังหลีกเลี่ยงหุ้น di vidends ถูกถือว่าเป็นค่าชดเชยในช่วงหลายปีที่ผ่านมาก่อนการขายการทำเช่นนี้ทำให้การแปลงรายได้ค่าชดเชยที่เสียภาษีในอัตราภาษีเงินได้สามัญเป็นรายการได้รับเงินทุนระยะยาวที่ดีถ้าถือครองเป็นเวลาหนึ่งปีหรือมากกว่านี้มีข้อควรพิจารณาทางภาษี หุ้นที่ค้างอยู่ในการเชื่อมต่อกับผลการดำเนินงานของบริการนายจ้างไม่ว่าจะต้องเสียภาษีในขณะนี้ภายใต้รายงานการเลือกตั้ง 83 b เป็นรายได้ธรรมดาหรือรอจนกว่าทรัพย์สินจะตกเป็นอย่างมากอาจขึ้นอยู่กับว่าคุณจะประเมินอนาคตของ บริษัท อย่างไรหากมีโอกาสเพิ่มขึ้น คุ้มค่าของ บริษัท มีแนวโน้มการวางแผนที่ดีที่สุดของคุณคือการทำให้การเลือกตั้งภายใต้ IRS 83 b และจ่ายภาษีเงินได้สามัญใน FMV ในลักษณะนี้คุณจะ จำกัด รายได้ค่าชดเชยรายได้ปกติของคุณไปยังสถานที่ให้บริการปรับมูลค่าตลาดยุติธรรมในวันที่หุ้นที่ถูก จำกัด ได้รับความชื่นชมในอนาคตใด ๆ ในมูลค่าจะถูกเก็บภาษีให้คุณเมื่อคุณจำหน่ายทรัพย์สินที่อัตราการเพิ่มทุนที่ดีใน th ในทางกลับกันถ้ามูลค่าของหุ้นนั้นซบเซาหรือลดลงในมูลค่าความเสี่ยงที่เกิดขึ้นกับพนักงานหากมูลค่าของหุ้นลดลงเขาจะไม่สามารถชดใช้ภาษีใด ๆ ที่จ่ายได้เนื่องจากการเลือกตั้ง 83 ขผู้เสียภาษีเพียงอย่างเดียว ได้รับคะแนนสูงสุดในการศึกษาความพึงพอใจของนักลงทุน JD Power 2016 Self-Directed Investor Satisfaction บนพื้นฐานของการตอบสนอง 4,242 ครั้งใน 13 บริษัท และประสบการณ์และความเข้าใจของนักลงทุนที่ใช้ บริษัท การลงทุนที่กำกับตนเองซึ่งได้รับการสำรวจในเดือนมกราคมปี 2016 ประสบการณ์ของคุณอาจแตกต่างไปจากการเยี่ยมชมการเข้าสู่ระบบและการเข้าถึงบัญชีที่ได้รับอนุญาตหมายถึงความยินยอมของลูกค้าต่อข้อตกลงบัญชีนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ข้อตกลงดังกล่าวมีผลบังคับใช้ตลอดเวลาเมื่อใช้ไซต์นี้ห้ามใช้ห้ามเข้าถึงโดยเจตนา Incorporation, Inc และธนาคาร Scottrade เป็น บริษัท ที่แยกต่างหาก แต่เป็น บริษัท ในเครือและเป็น บริษัท ในเครือของ Scottrade Financial Services, Inc Brokerage และบริการที่นำเสนอ โดย Scottrade, Inc - สมาชิก FINRA และ SIPC Deposit ผลิตภัณฑ์และบริการที่นำเสนอโดย Scottrade Bank, สมาชิก FDIC ผลิตภัณฑ์จากการขายส่งไม่ได้รับการประกันโดย FDIC ไม่ใช่เงินฝากหรือภาระผูกพันอื่น ๆ ของธนาคารและไม่ได้รับการค้ำประกันโดยธนาคารจะขึ้นอยู่กับความเสี่ยงด้านการลงทุน รวมถึงการสูญเสียเงินลงทุนที่อาจเกิดขึ้นการลงทุนทั้งหมดเกี่ยวข้องกับความเสี่ยงมูลค่าของการลงทุนของคุณอาจมีการผันผวนตามเวลาและคุณอาจได้รับหรือสูญเสียเงินตลาดออนไลน์และการค้าหุ้น จำกัด เป็นเพียง 7 สำหรับหุ้นราคา 1 และขึ้นไปอาจมีค่าใช้จ่ายเพิ่มเติม สำหรับหุ้นที่มีราคาต่ำกว่า 1 กองทุนรวมและธุรกรรมอื่น ๆ ข้อมูลรายละเอียดเกี่ยวกับค่าธรรมเนียมของเราสามารถดูได้จากคำชี้แจงเรื่องค่าธรรมเนียม PDF คุณต้องมีผู้ถือหุ้น 500 รายใน Individual, Joint, Trust, IRA, Roth IRA หรือ SEP IRA account ด้วย Scottrade เพื่อให้มีสิทธิ์สำหรับบัญชี Scottrade Bank ในกรณีนี้ส่วนได้รับการกำหนดให้เป็นมูลค่าบัญชีนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งหมดที่มีการหักเงินฝากในบัญชีเมื่อไม่นานมานี้ ผลการดำเนินงานที่ผ่านมาไม่ได้รับประกันผลในอนาคตการวิจัยเครื่องมือและข้อมูลที่ให้ไว้จะไม่รวมถึงการรักษาความปลอดภัยทุกอย่างที่สาธารณะแม้ว่าแหล่งที่มาของเครื่องมือวิจัยที่มีอยู่ในเว็บไซต์นี้เชื่อว่าเชื่อถือได้ Scottrade ไม่รับประกันใด ๆ เกี่ยวกับเนื้อหา ความถูกต้องสมบูรณ์ครบถ้วนทันเวลาเหมาะสมหรือเชื่อถือได้ของข้อมูลข้อมูลในเว็บไซต์นี้ใช้เพื่อเป็นข้อมูลเท่านั้นและไม่ควรได้รับการพิจารณาคำแนะนำในการลงทุนหรือข้อเสนอแนะในการลงทุน บริษัท Cotrade ไม่เรียกเก็บค่าติดตั้งไม่มีการใช้งานหรือค่าธรรมเนียมการบำรุงรักษารายปี วัสดุที่ให้มานี้มีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นข้อมูลเท่านั้นโปรดปรึกษากับที่ปรึกษาด้านภาษีหรือกฎหมายของคุณสำหรับคำถามเกี่ยวกับภาษีหรือสถานการณ์ทางการเงินส่วนบุคคลของคุณโดยเฉพาะหลักทรัพย์หรือประเภทของหลักทรัพย์ที่ใช้เป็นตัวอย่างสำหรับวัตถุประสงค์ในการสาธิตเท่านั้นไม่มี ของข้อมูลที่ให้ไว้ควรได้รับการพิจารณาใหม่ การระดมทุนหรือการชักชวนเพื่อลงทุนหรือชำระบัญชีการรักษาความปลอดภัยโดยเฉพาะหรือประเภทของการรักษาความปลอดภัยนักลงทุนควรพิจารณาวัตถุประสงค์การลงทุนค่าใช้จ่ายค่าใช้จ่ายและความเสี่ยงที่ไม่ซ้ำกันของกองทุน ETF การซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ก่อนการลงทุนหนังสือชี้ชวนมีข้อมูลนี้และข้อมูลอื่น ๆ เกี่ยวกับ กองทุนและอาจได้รับออนไลน์หรือโดยการติดต่อ Scottrade หนังสือชี้ชวนควรอ่านอย่างรอบคอบก่อนการตัดสินใจลงทุน ETFs ที่มีการรวมตัวและผกผันอาจไม่เหมาะสำหรับนักลงทุนทุกรายและอาจเพิ่มความผันผวนได้โดยการใช้ประโยชน์การขายสั้น ๆ ของตราสารอนุพันธ์และ กลยุทธ์การลงทุนที่ซับซ้อนอื่น ๆ ผลการดำเนินงานของกองทุนเหล่านี้อาจแตกต่างจากเกณฑ์มาตรฐานของธนาคารพาณิชย์ในช่วงระยะเวลามากกว่าหนึ่งวันและผลการดำเนินงานที่เกิดขึ้นในช่วงเวลาอาจเป็นไปในทางตรงกันข้ามกับมาตรฐานของพวกเขานักลงทุนควรติดตามการถือครองหลักทรัพย์เหล่านี้ให้สอดคล้องกับกลยุทธ์ของพวกเขาบ่อยเท่า รายวันนักลงทุนควรพิจารณาวัตถุประสงค์การลงทุนความเสี่ยงค่าใช้จ่ายและประสบการณ์ ข้อมูลกองทุนสำรองเลี้ยงชีพและข้อมูลอื่น ๆ เกี่ยวกับกองทุนรวมอาจได้รับทางออนไลน์หรือติดต่อ Scottrade หนังสือชี้ชวนควรอ่านอย่างรอบคอบก่อนตัดสินใจลงทุนไม่มีค่าธรรมเนียมการทำธุรกรรมกองทุน NTF จะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดและเงื่อนไขของ โครงการกองทุน NTF Scottrade ได้รับการชดเชยโดยกองทุนที่เข้าร่วมโครงการ NTF ผ่านการเก็บบันทึกข้อมูลผู้ถือหุ้นหรือค่าธรรมเนียม SEC 12b-1 การซื้อขายสกุลเงินที่เกี่ยวข้องกับดอกเบี้ยและความเสี่ยงรวมถึงศักยภาพในการสูญเสียมากกว่าเงินฝากหรือความจำเป็นในการวางหลักประกันเพิ่มเติมใน falling market ใบเสนอราคาหลักทรัพย์และข้อตกลง PDF สามารถดาวน์โหลดได้หรือสามารถดูได้ที่สำนักงานสาขาแห่งใดแห่งหนึ่งของเรามีข้อมูลเกี่ยวกับนโยบายการให้กู้ยืมค่าดอกเบี้ยและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับบัญชีส่วนต่างของธนาคารข้อกำหนดเกี่ยวกับความเสี่ยงและไม่เหมาะสม สำหรับนักลงทุนทุกรายข้อมูลรายละเอียดเกี่ยวกับนโยบายของเราและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับตัวเลือกต่างๆสามารถพบได้ในสกอตต์ rade Options และข้อตกลงการเป็นนายหน้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยการดาวน์โหลดลักษณะและความเสี่ยงของตัวเลือกมาตรฐานและผลิตภัณฑ์เสริมอาหาร PDF จาก The Options Clearing Corporation หรือโดยการขอสำเนาโดยติดต่อ Scottrade เอกสารสนับสนุนสำหรับการเรียกร้องใด ๆ จะได้รับเมื่อได้รับการร้องขอปรึกษากับที่ปรึกษาด้านภาษีของคุณ ข้อมูลเกี่ยวกับวิธีภาษีอาจมีผลต่อผลของกลยุทธ์เหล่านี้โปรดทราบว่ากำไรจะลดลงหรือสูญเสียแย่ลงตามความเหมาะสมโดยหักค่าคอมมิชชั่นและค่าธรรมเนียมความผันผวนของตลาดปริมาณและความพร้อมของระบบอาจส่งผลกระทบต่อการเข้าถึงบัญชีและการดำเนินการทางการค้าโปรดเก็บรักษา โปรดทราบว่าแม้ว่าการกระจายความเสี่ยงอาจช่วยกระจายความเสี่ยง แต่ก็ไม่รับประกันผลกำไรหรือป้องกันความสูญเสียในตลาดที่ต่ำลงตราสัญลักษณ์ Scottrade และเครื่องหมายการค้าอื่น ๆ ทั้งหมดที่จดทะเบียนหรือไม่ได้จดทะเบียนเป็นทรัพย์สินของ Scottrade, Inc และ บริษัท ในเครือ. การเชื่อมโยงไปยังเว็บไซต์ของบุคคลที่สามมีข้อมูลที่อาจสนใจหรือใช้ในการทำ Reade เว็บไซต์ของบุคคลที่สามการวิจัยและเครื่องมือที่มาจากแหล่งที่เชื่อถือได้ Scottrade ไม่รับประกันความถูกต้องหรือความครบถ้วนสมบูรณ์ของข้อมูลและไม่รับรองในส่วนที่เกี่ยวกับผลลัพธ์ที่ได้จากการใช้งาน 2017 Scottrade, Inc All rights reserved. FAQs ตัวเลือกหุ้น Q ทำสต็อกตัวเลือกหมดอายุตัวเลือกสต็อกจะหมดอายุระยะเวลาการหมดอายุแตกต่างกันไปจากแผนในการวางแผนติดตามตัวเลือกการออกกำลังกายและวันหมดอายุของคุณอย่างใกล้ชิดเพราะเมื่อตัวเลือกของคุณหมดอายุพวกเขาจะไม่มีค่า มักเป็นกฎพิเศษสำหรับพนักงานที่ถูกบอกเลิกและเกษียณและพนักงานที่เสียชีวิตกิจกรรมชีวิตเหล่านี้อาจช่วยเร่งการหมดอายุตรวจสอบกฎของแผนของคุณเพื่อดูรายละเอียดเกี่ยวกับวันที่หมดอายุได้อย่างไร Q การให้สิทธิ์มีผลอย่างไรเมื่อฉันสามารถใช้ตัวเลือกของฉันได้แผนของคุณอาจมีสิทธิได้รับ ระยะเวลาที่มีผลต่อเวลาที่คุณต้องใช้ตัวเลือกของคุณระยะเวลาการได้รับสิทธิเป็นเวลาในช่วงระยะเวลาของการให้สิทธิ์ตัวเลือกที่คุณต้องรอจนกว่าคุณจะได้รับอนุญาตให้ใช้ตัวเลือกของคุณต่อไปนี้เป็นตัวอย่างถ้าระยะเวลาของการให้สิทธิ์ตัวเลือกของคุณคือ 10 ปี และระยะเวลาการได้รับสิทธิของคุณคือสองปีคุณอาจเริ่มออกกำลังกายตัวเลือกที่มีอยู่ของคุณนับจากวันครบรอบปีที่สองของการให้สิทธิ์ตัวเลือกนี้เป็นหลักหมายความว่าคุณมี e ช่วงเวลาระหว่างปีซึ่งคุณสามารถใช้ตัวเลือกนี้เรียกว่าระยะเวลาการออกกำลังกายโดยทั่วไปในช่วงออกกำลังกายคุณสามารถตัดสินใจเลือกตัวเลือกต่างๆในการออกกำลังกายได้ตลอดเวลาและเมื่อออกกำลังกายพวกเขา Q เป็นตัวเลือกหุ้นในลักษณะเดียวกัน ในฐานะหุ้นของผู้ออกหุ้น A No A หุ้นจะให้สิทธิ์ในการซื้อหุ้นอ้างอิงที่แสดงโดยตัวเลือกสำหรับช่วงเวลาในอนาคตที่ราคาที่กำหนดไว้ล่วงหน้า Q ฉันสามารถใช้ตัวเลือกได้มากกว่าหนึ่งครั้ง A สิ่งที่เกิดขึ้นกับตัวเลือกหุ้นของคุณถ้าคุณออกจากนายจ้างของคุณ A มักจะมีกฎพิเศษในการเลือกใช้ตัวเลือกหุ้นถ้าคุณไม่สามารถใช้งานได้ กรณีที่นายจ้างออกจากงานนายจ้างเกษียณอายุหรือเสียชีวิตโปรดดูรายละเอียดจากกฎการจ้างงานของนายจ้างของคุณ Q ราคาตลาดยุติธรรมของตัวเลือก A ค่าการตลาดที่ยุติธรรมคือราคาที่ใช้ในการคำนวณผลกำไรทางภาษีของคุณและหักภาษีหัก ณ ที่จ่ายสำหรับ Non - เลือกหุ้นที่มีคุณสมบัติเหมาะสม ไอออน NSO หรือภาษีขั้นต่ำที่เป็นทางเลือกสำหรับตัวเลือกหุ้นที่ให้สิทธิออปชั่น ISO มูลค่าตลาดยุติธรรมถูกกำหนดโดยแผนของ บริษัท ของคุณ Q อะไรคือวันที่ดับและเมื่อใดที่พวกเขาใช้วัน Blackout เป็นระยะเวลาที่มีข้อ จำกัด ในการใช้ตัวเลือกหุ้นวัน Blackout มักจะตรงกับ วันสิ้นปีของ บริษัท , ตารางการจ่ายเงินปันผลและปฏิทินสิ้นปีสำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับวันหมดสติของแผนงานของคุณถ้ามีให้ดูกฎของแผนงานของ บริษัท QI เพิ่งดำเนินการออกกำลังกายและขายตัวเลือกหุ้นของฉันเมื่อใด การชำระเงินการค้า A การเลือกตัวเลือกสต็อคของคุณจะชำระเป็น 3 วันทำการค่าคอมมิชชั่นและค่าธรรมเนียมและภาษีที่หักล้างจะได้รับการฝากโดยอัตโนมัติในบัญชี Fidelity Account ของคุณ Q ฉันจะได้รับรายได้จากการขายหุ้นของหุ้นตัวเลือกหุ้นของคุณอย่างไร การออกกำลังกายจะชำระภายในสามวันทำการรายได้ค่าคอมมิชชั่นนายหน้าและค่าธรรมเนียมและภาษีที่น้อยลงจะถูกนำฝากเข้าบัญชี Fidelity Account ของคุณโดยอัตโนมัติ Q ฉันจะใช้ Fidelit ได้อย่างไร บัญชี A คิดว่าบัญชี Fidelity ของคุณเป็นบัญชีนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ทั้งหมดที่นำเสนอบริการจัดการเงินสดเครื่องมือวางแผนและคำแนะนำซื้อขายหลักทรัพย์ออนไลน์และการลงทุนในรูปแบบต่างๆเช่นหุ้นพันธบัตรและกองทุนรวมใช้บัญชี Fidelity ของคุณเพื่อเป็นเกตเวย์เพื่อการลงทุน ผลิตภัณฑ์และบริการที่สามารถช่วยตอบสนองความต้องการของคุณได้เรียนรู้เพิ่มเติมคำถามที่พบบ่อยเกี่ยวกับ Taxes. Q มีผลกระทบทางภาษีเมื่อมีการใช้ตัวเลือกหุ้นใช่หรือไม่ใช่มีผลกระทบทางภาษีและสามารถใช้เป็นทางเลือกในการใช้งานหุ้นได้อย่างมีนัยสำคัญ ก่อนที่คุณจะพิจารณาการใช้ตัวเลือกหุ้นของคุณโปรดปรึกษาที่ปรึกษาด้านภาษีปีที่แล้วฉันได้ใช้ตัวเลือกหุ้นพนักงานที่ไม่ผ่านการรับรองในการทำธุรกรรมการออกกำลังกายและการขายเป็นแบบฝึกหัดไร้เงินสดเหตุใดผลของการทำธุรกรรมนี้จึงสะท้อนทั้งใน W-2 และ Form 1099-BA Fidelity ช่วยให้การทำธุรกรรมการออกกำลังกายและการขายของคุณเป็นไปอย่างเรียบง่ายและไร้รอยต่อสำหรับคุณดังนั้นจึงดูเหมือนว่าคุณเป็นคนบาป gle ธุรกรรมสำหรับการคำนวณภาษีเงินได้ของรัฐบาลกลางอย่างไรก็ตามการทำธุรกรรมแบบ cash-exercise และแบบฝึกหัดการออกกำลังกายแบบไม่ใช้สิทธิ์ของพนักงานจะถือว่าเป็นธุรกรรมแยกต่างหาก 2 รายการคือการออกกำลังกายและการขายรายการแรกคือการใช้ตัวเลือกหุ้นของพนักงาน การกระจายความแตกต่างระหว่างราคาให้สิทธิ์กับมูลค่าตลาดยุติธรรมของหุ้นในขณะที่ออกกำลังกายถือเป็นรายได้ค่าชดเชยธรรมดาซึ่งรวมอยู่ในแบบฟอร์ม W-2 ที่คุณได้รับจากนายจ้างมูลค่าตลาดยุติธรรมของหุ้นที่ซื้อคือ กำหนดไว้ภายใต้กฎของแผนของคุณโดยปกติราคาของหุ้นที่ปิดตลาดก่อนวันที่รายการที่สองการขายหุ้นที่เพิ่งได้รับถือเป็นรายการแยกต่างหากการทำธุรกรรมการขายนี้จะต้องรายงานโดยนายหน้าของคุณในแบบฟอร์ม 1099-B และรายงานเกี่ยวกับตาราง D ของแบบฟอร์มภาษีเงินได้ของรัฐบาลกลางแบบฟอร์ม Form 1099-B รายงานยอดขายขั้นต้นไม่ใช่รายได้สุทธิที่คุณไม่ต้องจ่าย ay tax สองครั้งในจำนวนนี้ฐานภาษีของคุณของหุ้นที่ได้มาในการใช้สิทธิมีมูลค่าเท่ากับมูลค่าตลาดยุติธรรมของหุ้นหักด้วยจำนวนที่คุณจ่ายสำหรับหุ้นราคาให้สิทธิ์บวกกับจำนวนเงินที่ถือว่าเป็นรายได้ปกติการแพร่กระจายในการออกกำลังกาย - และขายดังนั้นเกณฑ์ภาษีของคุณโดยปกติจะเท่ากับหรือใกล้เคียงกับราคาขายในธุรกรรมการขายดังนั้นคุณจะไม่รายงานผลกำไรหรือขาดทุนขั้นต่ำเพียงอย่างเดียวถ้ามีในขั้นตอนการขายในครั้งนี้ แม้ว่าค่าคอมมิชชั่นที่จ่ายจากการขายจะช่วยลดยอดขายที่รายงานไว้ในตาราง D ซึ่งจะส่งผลให้เกิดการสูญเสียเงินทุนระยะสั้นเท่ากับค่าคอมมิชชั่นที่จ่ายไปรายการการถือครองและถือครองหุ้นของพนักงานที่ไม่ผ่านการรับรองมีเพียงอย่างเดียว ส่วนการออกกำลังกายของทั้งสองรายการและไม่เกี่ยวข้องกับแบบฟอร์ม 1099-B คุณควรทราบว่าการรักษาภาษีของรัฐและท้องถิ่นของธุรกรรมเหล่านี้อาจแตกต่างกันและการรักษาภาษีของตัวเลือกสต็อกสินค้าแรงจูงใจ ISOs ดังต่อไปนี้ คุณจะได้รับคำแนะนำให้ปรึกษากับที่ปรึกษาด้านภาษีของคุณเองเกี่ยวกับผลกระทบทางภาษีของการออกกำลังกายตัวเลือกหุ้นของคุณ Q การจำหน่ายขาดคุณสมบัติ AA ใด ๆ ที่เกิดขึ้นเมื่อคุณขายหุ้นก่อนระยะเวลารอคอยที่ระบุซึ่งมีผลกระทบทางภาษี Disqualifying dispositions นำไปใช้กับ เลือกตัวเลือกหุ้นและแผนการซื้อหุ้นที่ผ่านการรับรองสำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดติดต่อที่ปรึกษาด้านภาษีของคุณภาษีเงินได้ขั้นต่ำคืออะไรอื่นภาษีเงินได้ขั้นต่ำ AMT เป็นทางเลือกหนึ่งที่เป็นระบบภาษีซึ่งจะช่วยเสริมระบบภาษีเงินได้ของรัฐบาลเป้าหมายของ AMT คือเพื่อให้แน่ใจว่า เพื่อให้ทุกคนที่ได้ประโยชน์จากข้อได้เปรียบด้านภาษีบางอย่างจะต้องจ่ายเงินอย่างน้อยจำนวนขั้นต่ำภาษีสำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับวิธีที่ AMT มีผลต่อสถานการณ์ของคุณโปรดติดต่อที่ปรึกษาด้านภาษีของคุณ Q ฉันจะจ่ายภาษีได้อย่างไรเมื่อเริ่มการออกกำลังกายและการขาย รายการ A ภาษีที่ค้างชำระจากการได้รับมูลค่าตลาดยุติธรรม ณ เวลาที่คุณขายลดราคาให้เปล่าหักค่าคอมมิชชั่นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และค่าธรรมเนียมที่เกี่ยวข้อง จากการทำธุรกรรมการออกกำลังกายและขายจะถูกหักออกจากเงินที่ได้จากการขายหุ้นนายจ้างของคุณให้อัตราภาษีหัก ณ ที่จ่ายดูการใช้ตัวเลือกหุ้นสำหรับข้อมูลเพิ่มเติมคุณอาจต้องการติดต่อที่ปรึกษาด้านภาษีของคุณเพื่อขอข้อมูลเฉพาะกับสถานการณ์ Q ฉันจะขายได้อย่างไร หุ้นในบัญชีของฉันซึ่งไม่ใช่ส่วนหนึ่งของแผนบริการเสริมของฉันลงชื่อเข้าใช้บัญชีของคุณและเลือกรายการต่อไปนี้บัญชีการค้าเลือกรายการแบบหล่นลงการดำเนินการเลือกคลังสินค้าการค้าฉันจะดูจำนวนหุ้นที่ต่างกันใน Fidelity ของฉันได้อย่างไร บัญชี A หลังจากลงชื่อเข้าใช้บัญชีของคุณแล้วให้เลือกตำแหน่งจากเมนูแบบเลื่อนลงจากหน้าจอนี้ให้คลิกเกณฑ์ต้นทุนในแท็บตรงและเลือกดูรายการจากตำแหน่งที่มีหุ้นจำนวนมากอยู่ส่วนที่แชร์เป็นสีน้ำเงินหมายถึงหุ้นที่ขายได้ สร้างผลกระทบทางภาษีและอาจมีการ dispositions ที่ไม่ถูกต้อง Q ฉันจะกำหนดสิ่งที่นัยภาษีอาจจะเป็นถ้าฉันขายหุ้นของฉัน A Under Select Action - ตำแหน่งค่าใช้จ่ายพื้นฐาน Fidelity แสดงสีน้ำเงินกำไรลอส s สำหรับล็อตที่เฉพาะเจาะจงหลังจากคลิกที่ล็อตข้อความต่อไปนี้อาจปรากฏขึ้นการขายที่รายงานของคุณรวมถึงการขายหุ้นที่คุณได้รับผ่านแผนการจ่ายผลตอบแทนหุ้นที่มีคุณสมบัติไม่ครบถ้วนเพื่อวัตถุประสงค์ด้านภาษีกำไรจากการขายหุ้น รายได้มากกว่าการเพิ่มทุน Q. จะเลือกหุ้นที่ต้องการได้อย่างไรเมื่อขายหุ้นของ บริษัท A หลังจากเข้าสู่ระบบบัญชีของคุณแล้วเลือก Trade Stock จากเมนูแบบเลื่อนลงจากหน้าจอนี้เลือกเลขที่บัญชีที่คุณต้องการจะขายหุ้นของคุณ จำนวนหุ้นสัญลักษณ์และราคาและคลิกที่การซื้อขายหุ้นเฉพาะเจาะจงป้อนจำนวนเฉพาะเจาะจงที่คุณต้องการขายและลำดับความสำคัญที่จะได้รับการขายเลือกดำเนินการต่อตรวจสอบการสั่งซื้อของคุณและเลือกสั่งซื้อสินค้าหากต้องการ คุณถือเป็นจำนวนมากที่อาจทำให้เกิดการจำหน่ายที่ไม่ถูกต้องตามที่กล่าวมาข้างต้นคุณควรพิจารณาผลกระทบทางภาษีของข้อกำหนดเฉพาะของคุณอย่างละเอียด